本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不其对本基金的价值和收益做出本色性判断或包管，也不投资于本基金没有风险。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不包管基金必然盈利，也不包管最低收益。1）对样本空间内证券按照过去一年日均成交金额由高到低排名，剔除排名后20%的证券； 2）正在残剩样本中，拔取营业涉及环保财产的上市公司证券做为待选样本，包罗但不限于以下范畴：①资本办理：为供水、可收受接管材料出产、洁净能源发电、能源节约取办理等供给出产设备、特殊材料、办事、建建取安拆；③污染办理：为空气污染防治、固体物办理、噪声消弭、监测、数据收集等供给出产设备、特殊材料、建建取安拆。本钱基金前，需充实领会本基金的产物特征，并承担基金投资中呈现的各类风险，包罗：因、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成的系统性风险，个体证券特有的非系统性风险，基金办理人正在基金办理实施过程中发生的基金办理风险。同时因为本基金是买卖型式基金，特定风险还包罗：基金份额二级市场买卖价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计较错误的风险、退补现金替代体例的风险、基金份额赎回对价的变现风险等等。本基金为股票型基金，风险取收益高于夹杂型基金、债券型基金取货泉市场基金。本基金为指数型基金，次要采用完全复制法标的指数中证环保财产指数的表示，具有取标的指数、以及标的指数所代表的股票市场类似的风险收益特征。其特定风险包罗标的指数取股票市场平均偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合取标的指数偏离的风险、标的指数变动的风险、误差未达商定方针的风险、指数编制机构遏制办事的风险、成份券停牌的风险等。投资者投本钱基金时需具有上海证券账户，但需留意，利用上海证券买卖所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场买卖，如投资者需要利用中证环保财产指数成份股中的上海证券买卖所上市股票参取网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券买卖所 A股账户；如投资者需要利用中证环保财产指数成份股中的深圳证券买卖所上市股票参取网下股票认购，则还应开立深圳证券买卖所A股账户。基金办理人提示投资人基金投资的“买者自傲”准绳，正在投资人做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行担任。本基金的投资范畴包罗存托凭证，除取其他仅投资于沪深市场股票的基金所面对的配合风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险，详见本招募仿单“风险”部门。投资者该当认实阅读基金招募仿单、基金合同、基金产物材料概要等消息披露文件，自从判断基金的投资价值，自从做出投资决策，自行承担投资风险。5、本次更新的招募仿单次要对本基金场内简称、扩位简称、基金办理人的相关消息进行修订，更新内容截止日为2023年8月11日。除非还有申明，本招募仿单(更新)其他所载内容截止日为2023年5月15日，相关财政数据和净值表示截止日为2023年3月31日（本中财政数据未经审计）。《广发中证环保财产买卖型式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”）按照《中华人平易近国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运做办理法子》（以下简称“《运做法子》”）、《证券投资基金发卖办理法子》（以下简称“《发卖法子》”）、《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》（以下简称“《消息披露法子》”）、《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》（以下简称“《流动性风险办理》”）、《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》（以下简称“《指数基金》”）以及《广发中证环保财产买卖型式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金办理人许诺本招募仿单不存正在任何虚假记录、性陈述或严沉脱漏，并对其实正在性、精确性、完整性承担义务。广发中证环保财产买卖型式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单做任何注释或者申明。本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中国证券办理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是商定《基金合同》当事人之间、的文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担。基金投资人欲领会基金份额持有人的和，应细致查阅基金合同。2、基金或本基金：指广发中证环保财产买卖型式指数证券投资基金 3、基金办理人：指广发基金办理无限公司5、基金合同：指《广发中证环保财产买卖型式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何无效修订和弥补6、托管和谈：指基金办理人取基金托管人就本基金签定之《广发中证环保财产买卖型式指数证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补 7、基金份额发售通知：指《广发中证环保财产买卖型式指数证券投资基金基金份额发售通知》8、律例：指中国现行无效并发布实施的、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届常务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届常务委员会第十四次会议通过点窜的《中华人平易近国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订10、《发卖法子》：指中国证监会2013年3月15日公布、同年6月1日实施的《证券投资基金发卖办理法子》及公布机关对其不时做出的修订11、《消息披露法子》：指中国证监会2019年7月26日公布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 12、《运做法子》：指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运做办理法子》及公布机关对其不时做出的修订13、所《营业细则》：指《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》及其不时做出的修订14、《登记结算营业实施细则》：指《中国证券登记结算无限义务公司关于买卖所买卖型式证券投资基金登记结算营业实施细则》及其不时做出的修订15、《流动性风险办理》：指中国证监会2017年8月31日公布、同年10月1日实施的《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》及公布机关对其不时做出的修订 16、《指数基金》：指中国证监会2021年1月22日公布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》及公布机关对其不时做出的修订 17、买卖型式指数证券投资基金：指《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》定义的“买卖型式指数基金”18、ETF连接基金：指将绝大大都基金财富投资于本基金，取本基金的投资方针雷同，慎密业绩比力基准，逃求偏离度和误差最小化，采用式运做体例的基金 19、中国证监会：指中国证券办理委员会20、银行业办理机构：指中国人平易近银行和/或中国银行安全办理委员会 21、基金合同当事人：指受基金合同，按照基金合同享有并承担的从体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人22、小我投资者：指根据相关律例可投资于证券投资基金的天然人 23、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华人平易近国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织 24、及格境外机构投资者：指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》及相关律例能够投资于正在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 25、人平易近币及格境外机构投资者：《人平易近币及格境外机构投资者境内证券投资试点法子》（包罗其不时修订）及相关律例能够投资于正在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者26、投资人：指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、人平易近币及格境外机构投资者以及律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称 27、基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单取得基金份额的投资人 28、基金发卖营业：指基金办理人或发卖机构宣传推介基金，发售基金份额，打点基金份额的申购、赎回、转换、非买卖过户、转托管及按期定额投资等营业 29、发卖机构：指曲销机构和代销机构31、代销机构：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，取得基金代销营业资历并取基金办理人签定了基金发卖办事代办署理和谈，代为打点基金发卖营业的机构，包罗发售代办署理机构和申购赎回代办署理券商（代办证券公司）32、发售代办署理机构：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，由基金办理人指定的代办署理本基金发售营业的机构33、申购赎回代办署理券商：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，由基金办理人指定的打点本基金申购、赎回营业的证券公司，又称为代办证券公司34、基金发卖网点：指曲销机构的曲销核心及发卖机构的发卖网点35、登记结算营业：指《中国证券登记结算无限义务公司关于买卖所买卖型式证券投资基金登记结算营业实施细则》定义的基金份额的登记、托管和结算营业 36、登记结算机构：指打点登记结算营业的机构。基金的登记结算机构为中国证券登记结算无限义务公司37、基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更的账户38、基金买卖账户：指发卖机构为投资人开立的、记实投资人通过该发卖机构买卖基金的基金份额变更及节余的账户39、基金合同生效日：指基金募集达到律例及基金合同的前提，基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 40、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由呈现后，基金财富清理完毕，清理报中国证监会存案并予以通知的日期44、T日：指发卖机构正在时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的日 45、T+n日：指自T日起第n个工做日(不包含T日)46、日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工做日 47、时间：指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段48、《营业》：指上海证券买卖所发布实施的《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》，中国证券登记结算无限义务公司发布实施的《中国证券登记结算无限义务公司关于买卖所买卖型式证券投资基金登记结算营业实施细则》及发卖机构营业等相关营业和实施细则51、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同的前提要求将基金份额兑换为申购赎回清单所对价的行为52、申购赎回清单：指由基金办理人编制的用以通知申购对价、赎回对价等消息的文件 53、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募仿单应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价54、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金办理人按基金合同和招募仿单应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 55、标的指数：指中证指数无限公司编制并发布的中证环保财产指数及其将来可能发生的变动57、完全复制法：指一种建立指数的投资组合的方式。通过采办标的指数中的所有成份证券，而且按照每种成份证券正在标的指数中的权沉确定采办的比例，以达到复制指数的目标58、最小申购赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍59、现金替代：指申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招募仿单的，用于替代组合证券中部门证券的必然数量的现金60、现金差额：指最小申购赎回单元的资产净值取按当日收盘价计较的最小申购赎回单元中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应领取或应获得的现金差额按照最小申购赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较61、预估现金差额：指由基金办理人计较并正在T日申购赎回清单中发布的当日现金差额预估值，预估现金差额由申购赎回代办署理券商事后冻结62、基金份额参考净值：指基金办理人或者基金办理人委托中证指数无限公司按照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据计较并由上海证券买卖所正在买卖时间内发布的基金份额参考净值，简称IOPV63、转托管：指基金份额持有人正在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所持基金份额发卖机构的操做65、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存款利钱、已实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和费用的节约66、收益评价日：指基金办理人计较本基金净值增加率取标的指数增加率差额之日 67、基金净值增加率：指收益评价日基金份额净值取基金上市前一日基金份额净值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头计较） 68、标的指数同期增加率：指收益评价日标的指数收盘值取基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头计较）69、基金资产总值：指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和71、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数 72、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程73、流动性受限资产：指因为律例、监管、合同或操做妨碍等缘由无法以合理价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日正在10个买卖日以上的逆回购取银行按期存款（含和谈商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产支撑证券、因刊行人债权违约无法进行让渡或买卖的债券等74、指定前言：指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊及指定互联网网坐（包罗基金办理人网坐、基金托管人网坐、中国证监会基金电子披露网坐）等前言 75、不成抗力：指基金合同当事人不克不及预见、不克不及避免且不克不及降服的客不雅事务。76、基金产物材料概要：指《广发中证环保财产买卖型式指数证券投资基金基金产物材料概要》及其更新3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海市横琴新区环岛东3018号2603-2622室孙树明先生：董事长，博士，高级经济师。曾任中国财务部条法司副处长、处长，涿州市人平易近副市长（挂职），中国经济开辟信任投资公司总司理办公室从任、总司理帮理，地方金融工做委员会监事会工做部副部长，中国银河证券无限公司监事会监事，中国证监会会计部副从任、从任，广发证券股份无限公司施行董事、董事长、总司理。孙晓燕密斯：董事，硕士，现任广发证券股份无限公司施行董事、副总司理、财政总监，兼任证通股份无限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券无限义务公司财政部司理、财政部副总司理、广发证券股份无限公司投资自营部副总司理,广发基金办理无限公司财政总监、副总司理,广发证券股份无限公司财政部总司理，证通股份无限公司监事会。王凡先生：董事，博士，现任广发基金办理无限公司总司理，兼任广发国际资产办理无限公司董事会。曾正在财务部、全国社会保障基金理事会、易方达基金办理无限公司工做，曾任广发基金办理无限公司副总司理。曾军先生：董事，硕士，正高级工程师，现任狼烟通信科技股份无限公司董事长，兼任狼烟超微消息科技无限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，狼烟通信科技股份无限公司司理、处事处从任、国内市场总部副总司理、客户办事核心总司理，武汉狼烟手艺办事无限公司总司理，狼烟通信科技股份无限公司副总裁、总裁。刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海喷鼻江金融控股集团无限公司董事，兼任喷鼻无限公司副总裁，深圳喷鼻江控股股份无限公司董事，深圳市大本创业投资无限公司董事。曾任德意志银行分行阐发员，深圳市前海喷鼻江金融控股集团无限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事。先生：董事，学士，现任广州科技金融立异投资控股无限公司董事长，兼任广州财产投资基金办理无限公司帮理总司理、广州南沙资讯科技园无限公司副董事长。曾任珠海证券、珠证恒隆实业营业司理，金汇来成长无限公司副总司理，第一证券停业部副总司理，广发证券停业部总司理，齐鲁证券停业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级成长基金办理无限公司常务副总司理，广州市城发投资基金办理无限公司董事长，广州广泰城发规划征询无限公司董事长，广州科技金融立异投资控股无限公司副总司理，广州汇垠天粤股权投资基金办理无限公司董事长，广州基金国际股权投资基金办理无限公司董事长，上海鹏欣（集团）无限公司副总裁，国中水务股份无限公司董事长。罗海平先生：董事，博士，传授、高级经济师，现任平智云数字科技合股企业（无限合股）施行事务合股人。曾任中国人平易近安全公司荆襄支公司司理，长江安全经纪公司总司理，中国人平易近安全公司湖北省分公司国际党组、总司理，中国人平易近安全公司汉口分公司党委、总司理，承平安全无限公司市场部总司理，中国承平安全无限公司湖北分公司党委、总司理，中国承平安全无限公司帮理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财富安全股份无限公司总裁、阳光安全集团施行委员会委员，中华结合财富安全股份无限公司总司理、董事长、党委，中华结合安全集团股份无限公司常务副总司理、首席风险官。董茂云先生：董事，博士，传授，现任宁波大学院传授，兼任复旦大学兼职传授，浙江合创律师事务所兼职律师，江苏恒顺醋业股份无限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学院副传授、系副从任、院副院长，院传授。姚海鑫先生：董事，博士，传授，现任辽宁大学新华国际商学院传授，兼任东软医疗股份无限公司董事。曾任辽宁大学工商办理学院副院长、工商办理硕士（MBA）教育核心副从任、辽宁大学成长规划处处长、财政处处长、辽宁大学学术委员会委员。符兵先生：监事会，硕士，中级经济师。曾任广东物资集团公司打算处副科长，广东成长银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金办理无限公司市场拓展部副总司理、广州分公司总司理、市场拓展部总司理、营销办事部总司理、营销总监、市场总监。刘敏密斯：职工监事，硕士，现任广发基金办理无限公司营销办理部副总司理。曾任广发基金办理无限公司市场拓展部总司理帮理，营销办事部总司理帮理，产物营销办理部总司理帮理。喻晨密斯：职工监事，硕士，现任广发基金办理无限公司合规考核部总司理。曾任职于广发基金办理无限公司市场拓展部、金融工程部、产物营销办理部。王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产办理无限公司董事会。曾正在财务部、全国社会保障基金理事会、易方达基金办理无限公司工做，曾任广发基金办理无限公司副总司理。朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任广发基金办理无限公司量化投资部总司理、瑞元本钱办理无限公司董事。曾任上海荣臣集团市场部司理，广发证券无限义务公司投资银行部华南营业部副总司理，基金科汇基金司理，易方达基金办理无限公司投资部研究担任人，广发基金办理无限公司总司理帮理。魏恒江先生：副总司理，硕士，高级工程师。曾正在水利部、广发证券股份无限公司工做，历任广发基金办理无限公司上海分公司总司理、分析办理部总司理、总司理帮理。张敬晗密斯：副总司理，硕士，兼任广发国际资产办理无限公司董事。曾任中国农业科学院帮理研究员，中国证监会培训核心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。张芊密斯：副总司理，硕士，兼任广发基金办理无限公司固定收益投资总监、固定收益办理总部总司理、基金司理。曾正在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产办理公司、工银瑞信基金办理无限公司和长盛基金办理无限公司工做，历任广发基金办理无限公司固定收益部总司理。程才良先生：督察长，博士，副传授。曾正在辽河石油勘察局研究院、沉庆商学院、广东平易近族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团无限公司工做。傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金办理无限公司联席投资总监、价值投资部总司理、基金司理。曾正在原天同基金办理无限公司工做，历任广发基金办理无限公司研究员、机构理财部副总司理、规划成长部总司理、研究成长部总司理、权益投资一部副总司理。刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金办理无限公司联席投资总监、成长投资部总司理、基金司理。曾正在中国人平易近银行、中邮创业基金办理无限公司、融通基金办理无限公司工做，历任广发基金办理无限公司权益投资一部副总司理、权益投资部总司理。窦刚先生：首席消息官，硕士，工程师。曾正在广发证券股份无限公司工做，历任广发基金办理无限公司地方买卖部总司理、运营总监、公司总司理帮理。夏浩洋先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。现任广发中证全指金融地产买卖型式指数证券投资基金基金司理(自2021年5月20日起任职)、广发中证全指金融地产买卖型式指数证券投资基金式连接基金基金司理(自2021年5月20日起任职)、广发中证光伏财产指数型式证券投资基金基金司理(自2021年 7月6日起任职)、广发中证海外中国互联网30买卖型式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自2021年11月24日起任职)、广发中证光伏龙头30买卖型式指数证券投资基金基金司理(自2022年11月24日起任职)、广发中证科创创业 50加强策略买卖型式指数证券投资基金基金司理(自 2022年 12月 28日起任职)、广发中证环保财产买卖型式指数证券投资基金式连接基金基金司理(自2023年5月15日起任职)、广发中证环保财产买卖型式指数证券投资基金基金司理(自2023年5月15日起任职)、广发国证通信买卖型式指数证券投资基金基金司理(自2023年6月8日起任职)。曾任广发基金办理无限公司指数投资部研究员、广发中证全指可选消费买卖型式指数证券投资基金基金司理(自2021年5月20日至2023年2月22日)、广发中证全指可选消费买卖型式指数证券投资基金式连接基金基金司理(自2021年5月20日至2023年2月22日)、广发中证全指原材料买卖型式指数证券投资基金基金司理(自2021年5月20日至2023年2月22日)、广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金基金司理(自2021年5月20日至2023年2月22日)。历任基金司理：刘杰，任职时间为2017年1月25日至2019年11月14日；霍华明，任职时间为2019年11月14日至2023年5月15日证件制作联系方式。5、本基金投资采纳集体决策轨制，投资决策委员会的姓名及职务如下： 基金办理益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、总司理帮理陈少平密斯和策略投资部总司理李巍先生等构成，傅友兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席。1、依法募集基金，打点或者委托经证券办理机构认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；3、对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的商定确定基金收益方案，及时向基金份额持有人收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财政会计；10、保留基金财富办理营业的记实、账册、报表和其他相关材料； 11、以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他行为； 12、证券办理机构的其他职责。（1）恪守《基金法》及其他相关律例的，并成立健全内部轨制，采纳无效办法，防止违反《基金法》及其他律例行为的发生；2、基金办理人按照、律例、规章的，基金资产不得用于下列投资或者： （1）将基金办理人固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资； （2）不公允地看待其办理的分歧基金财富；（2）不职务之便为本人、代办署理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不妥好处； （3）不泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息；基金办理人的内部风险轨制包罗内部纲领、根基办理轨制、部分营业规章等。内部纲领是对公司章程的内控准绳的细化和展开，对各项根基办理轨制的总揽和指点。内部纲领明白了内部方针和准绳、内部组织系统、内部轨制系统、内部、内部办法等。根基办理轨制包罗风险轨制、基金投资办理轨制、基金绩效评估查核轨制、集中买卖轨制、基金会计轨制、消息披露轨制、消息系统办理轨制、员工保密轨制、危机处置轨制、监察考核轨制等。部分营业规章是正在根基办理轨制的根本上，对各部分的次要职责、岗亭设置、工做要求、营业流程等的具体申明。按照基金办理营业的特点，公司设立挨次递进、权责同一、严密无效的四道内控防地、成立以各岗亭方针义务制为根本的第一道防地。各岗亭均制定明白的岗亭职责，各营业均制定详尽的操做流程，各岗亭人员上岗前必需声明已知悉并许诺恪守，正在授权范畴内承担各自职责。2、成立相关部分、相关岗亭之间彼此的第二道防地。公司正在相关部分、相关岗亭之间成立主要营业处置根据传送和消息沟通轨制，后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有的义务。3、成立以合规风控部分对各岗亭、各部分、各机构、各项营业全面实施反馈的第三道防地。合规风控部分属于内核部分，于其他部分和营业，对内部轨制的施行实行的和。中国银行托管营业部设立于1998年，现有员工110余人，大部门员东西有丰硕的银行、证券、基金、信任从业经验，且具有海外工做、或培训履历，60％以上的员东西有硕士以上学位或高级职称。为给客户供给专业化的托管办事，中国银行已正在境内、外分行开展托管营业。做为国内首批开展证券投资基金托管营业的贸易银行，中国银行具有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、安全资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产办理打算、信任打算、企业年金、银行理财富物、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐备、产物丰硕的托管营业系统。正在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险阐发等增值办事，为各类客户供给个性化的托管增值办事，是国内领先的大型中资托管银行。截至2023年3月31日，中国银行已托管1038只证券投资基金，此中境内基金993只，QDII基金49只，笼盖了股票型、债券型、夹杂型、货泉型、指数型、FOF等多品种型的基金，满脚了分歧客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。中国银行托管营业部风险办理取工做是中国银行全面风险工做的构成部门，秉承中国银行风险，“规范运做、稳健运营”的准绳。中国银行托管营业部风险工做贯穿营业各环节，通过风险识别取评估、风险办法设定及轨制扶植、部及审计等办法强化托管营业全员、全面、全程的风险管控。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际支流内控核阅原则的无保留看法的核阅。2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双原则的内部审计。中国银行托管营业内控轨制完美，内控办法严密，可以或许无效包管托管资产的平安。按照《中华人平易近国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运做办理法子》的相关，基金托管人发觉基金办理人的投资指令违反、行规和其他相关，或者违反基金合同商定的，该当施行，及时通知基金办理人，并及时向证券办理机构。基金托管人如发觉基金办理人根据买卖法式曾经生效的投资指令违反、行规和其他相关，或者违反基金合同商定的,该当及时通知基金办理人，并及时向证券办理机构。本基金的一级买卖商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金办理人官网公示的发卖机构消息表。基金办理人可按关律例的要求，增减或变动基金发卖机构，并正在基金办理人网坐公示基金发卖机构名录。投资者正在各发卖机构打点本基金营业请遵照各发卖机构营业取操做流程。居处：广东省广州市河汉区珠江东 6号周大福金融核心 29层、10层、11层（01-04单位）办公地址：市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 法人代表：毛鞍宁基金办理人按照《基金法》、《运做法子》、《发卖法子》、基金合同及其他相关募集本基金，并于2016年7月5日经中国证监会证监许可[2016]1509号文注册募集。本基金自2016年12月19日至2017年1月16日进行发售。本基金募集对象为符律律例的可投资于证券投资基金的小我投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人。《基金合同》生效后，持续二十个工做日呈现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金办理人该当正在按期中予以披露；持续六十个工做日呈现前述景象的，基金办理人该当向中国证监会并提出处理方案，如转换运做体例、取其他基金归并或者终止基金合划一，并召开基金份额持有会进行表决。基金份额折算后，本基金的基金份额总额取基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有并承担。若是基金份额折算过程中发生不成抗力或登记结算机构遇特殊无理，基金办理人可延迟打点基金份额折算。《基金合同》生效后，具备下列前提，经基金办理人向上海证券买卖所申请，本基金自2017年2月28日起正在上海证券买卖所上市买卖（场内简称：环保ETF；扩位证券简称：环保ETF；买卖代码：512580）。基金上市前，基金办理人应取上海证券买卖所签定上市和谈书。基金份额获准正在上海证券买卖所上市的，基金办理人应正在基金份额上市日前按相关律例要求发布基金份额上市买卖通知书。基金份额正在上海证券买卖所的上市买卖需遵照《上海证券买卖所买卖》、《上海证券买卖所证券投资基金上市》、《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》等相关。基金份额上市买卖期间呈现下列景象之一的，上海证券买卖所可暂停基金的上市买卖，并报中国证监会存案：1、不再具备《上海证券买卖所证券投资基金上市》的上市前提； 2、违反、行规，中国证监会决定暂停其上市；当暂停上市景象消弭后，基金办理人可向上海证券买卖所提出恢复上市申请，经上海证券买卖所核准后可恢复本基金上市，并按照《消息披露法子》的相关正在指定前言上通知。基金份额上市买卖后，有下列景象之一的，上海证券买卖所可终止基金的上市买卖，并报中国证监会存案：若因上述1、4、5项等缘由使本基金不再具备上市前提而被上海证券买卖所终止上市的，本基金可由买卖型式基金变动为标的指数的非上市的式指数基金。若届时本基金办理人已有以该指数做为标的指数的指数基金，基金办理人将本着基金份额持有益的准绳，履行恰当的法式后能够拔取其他合适的指数做为标的指数。基金办理人正在每一买卖日开市前通知当日的申购、赎回清单，并委托中证指数无限公司正在开市后按照申购、赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并由上海证券买卖所正在买卖时间内对外发布，仅供投资者买卖、场内申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必需现金替代的替代金额＋申购赎回清单中退补现金替代成份证券的数量取最新成交价相乘之和+申购赎回清单中能够现金替代成份证券的数量取最新成交价相乘之和+申购赎回清单顶用现金替代成份证券的数量取最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金部门）/最小申购赎回单元对应的基金份额 2、基金份额参考净值的计较以四舍五入的方式保留小数点后3位。若上海证券买卖所调整相关基金份额参考净值保留位数，本基金将响应调整。六、 正在不违反律例及不损害基金份额持有人好处的前提下，正在履行恰当法式后，本基金能够申请正在包罗境交际易所正在内的其他证券买卖所上市买卖。基金投资者该当正在申购赎回代办署理券商打点基金申购、赎回营业的停业场合或按申购赎回代办署理券商供给的其他体例打点基金份额的申购取赎回。基金办理人可按照变动或增减基金申购赎回代办署理券商，并予以通知。正在相关前提许可的前提下，基金办理人可添加或调整申购赎回代办署理机构，并正在办理人网坐公示。投资人正在日打点基金份额的申购和赎回，具体打点时间为上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日的一般买卖时间，但基金办理人按照律例、中国证监会的要求或本基金合同的通知暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若呈现新的证券买卖市场、证券买卖所买卖时间变动或其他特殊，基金办理人将视对前述日及时间进行响应的调整，但应正在实施日前按照《消息披露法子》的相关正在指定前言上通知。基金办理人自基金合同生效之日起不跨越3个月起头打点申购，具体营业打点时间正在申购起头通知中。基金办理人自基金合同生效之日起不跨越3个月起头打点赎回，具体营业打点时间正在赎回起头通知中。正在确定申购起头取赎回起头时间后，基金办理人应正在申购、赎回日前按照《消息披露法子》的相关正在指定前言上通知申购取赎回的起头时间。本基金可正在基金上市买卖之前起头打点申购、赎回，但正在申请上市期间基金可暂停打点申购、赎回营业。4、申购、赎回应恪守《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》、《中国证券登记结算无限义务公司关于买卖所买卖型式证券投资基金登记结算营业实施细则》的。如上海证券买卖所、中国证券登记结算无限义务公司点窜或更新上述并合用于本基金的，则按照新的施行，并正在招募仿单中进行更新。基金办理人可正在律例答应的下，对上述准绳进行调整。基金办理人必需正在新起头实施前按照《消息披露法子》的相关正在指定前言上通知。投资人必需按照申购赎回代办署理券商或基金办理人的法式，正在日的具体营业打点时间内提出申购或赎回的申请。投资人正在提交申购申请时须按申购赎回清单的备脚申购对价，投资人正在提交赎回申请时须持有脚够的基金份额余额和现金，不然所提交的申购、赎回申请无效。投资者申购、赎回申请正在受理当日进行确认。如投资者未能供给合适要求的申购对价，则申购申请失败。如投资者持有的合适要求的基金份额不脚或未能按照要求预备脚额的现金，或基金投资组合内不具备脚额的合适要求的赎回对价，则赎回申请失败。基金发卖机构受理申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请必然成功。申购、赎回简直认以登记结算机构简直认为准。对于申请简直认，投资者应及时查询。本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的清理交收合用《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》、《中国证券登记结算无限义务公司关于买卖所买卖型式证券投资基金登记结算营业实施细则》和参取各方相关和谈的相关。投资者T日申购成功后，登记结算机构正在T日收市后打点上海证券买卖所上市的成份股交收取基金份额的交收登记以及现金替代的清理；正在 T+1日打点现金替代的交收以及现金差额的清理；正在T+2日打点现金差额的交收，并将发送给申购赎回代办署理券商、基金办理人和基金托管人。投资者T日赎回成功后，登记结算机构正在T日收市后打点上海证券买卖所上市的成份股交收取基金份额的登记以及现金替代的清理；正在 T+1日打点现金替代的交收以及现金差额的清理；正在T+2日打点现金差额的交收，并将发送给申购赎回代办署理券商、基金办理人和基金托管人。若是登记结算机构和基金办理人正在清理交收时发觉不克不及一般履约的景象，则根据《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》、《中国证券登记结算无限义务公司关于买卖所买卖型式证券投资基金登记结算营业实施细则》和参取各方相关和谈的相行处置。基金办理人、登记结算机构可正在律例答应的范畴内，对上述申购赎回的法式以及清理交收和登记的打点时间、体例、处置等进行调整，并正在起头实施前按照《消息披露法子》的相关正在指定前言上通知。1、投资人申购、赎回的基金份额须为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回单元为600000份。2、当接管申购申请对存量基金份额持有人好处形成潜正在严沉晦气影响时，基金办理人该当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、大额申购、暂停基金申购等办法，切实存量基金份额持有人的权益，基金办理人基于投资运做取风险的需要，可采纳上述办法对基金规模予以。具体请拜见相关通知。3、基金办理人可按照市场，正在律例答应的下，调整申购、赎回的数量或比例。基金办理人必需正在调整前按照《消息披露法子》的相关正在指定前言上通知。1、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金办理人应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价按照申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。2、投资者正在申购或赎回基金份额时，申购赎回代办署理机构可按照不跨越 0.5%的尺度收取佣金，此中包含证券买卖所、登记结算机构等收取的相关费用。3、本基金份额净值的计较，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此发生的收益或由基金财富承担。T日的基金份额净值正在当日收市后计较，并正在T+1日内通知，计较公式为估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数。如遇特殊，能够恰当延迟计较或通知，并报中国证监会存案。申购赎回清单由基金办理人编制，T日的申购赎回清单正在当日上海证券买卖所开市前通知。将来，若市场发生变化，或相关营业发生变化，基金办理人能够正在不违反相关律例的下对基金份额净值、申购赎回清单计较和通知时间进行调整并提前通知。T日申购赎回清单通知内容包罗最小申购赎回单元所对应的组合证券、现金替代、T日预估现金部门、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。组合证券是指本基金标的指数所包含的全数或部门证券。申购赎回清单将通知最小申购、赎回单元所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募仿单的，用于替代组合证券中部门证券的必然数量的现金。（1）现金替代分为 4品种型：现金替代（标记为“”）、能够现金替代（标记为“答应”）和必需现金替代（标记为“必需”）和退补现金替代（标记为“退补”）。现金替代合用于上海证券买卖所上市的成份股，是在申购、赎回基金份额时，该成份证券不答应利用现金做为替代。能够现金替代合用于上海证券买卖所上市的成份股，是在申购基金份额时，答应利用现金做为全数或部门该成份证券的替代，但正在赎回基金份额时，该成份证券不答应利用现金做为替代。必需现金替代合用于所有成份股，是在申购、赎回基金份额时，该成份证券必需利用固定现金做为替代。退补现金替代合用于深圳证券买卖所上市的成份股，是在申购、赎回基金份额时，该成份证券必需利用现金做为替代，按照基金办理人买卖，取投资者进行退款或补款。①合用景象：能够现金替代的证券一般是因为停牌等缘由导致投资者无法正在申购时买入的证券。目前仅合用于中证环保财产指数中的上海证券买卖所上市的成份股。替代金额＝替代证券数量×该证券参考价钱×（1＋申购现金替代溢价比例） 此中，该证券参考价钱为该证券前一买卖日除权除息后的收盘价。若是上海证券买卖所参考价钱确定准绳发生变化，以上海证券买卖所通知的参考价钱为准。对于利用现金替代的证券，基金办理人需正在证券恢复买卖后买入，而现实买入价钱加上相关买卖费用后取申购时的参考价钱可能有所差别。为便于操做，基金办理人正在申购赎回清单中事后确定申购现金替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是事后收取的金额高于基金购入该部门证券的现实成本，则基金办理人将退还多收取的差额；若是事后收取的金额低于基金购入该部门证券的现实成本，则基金办理人将向投资者收取欠缺的差额。正在 T日后被替代的成份证券有一般买卖的 2个买卖日（简称为 N+2日）内，基金办理人将以收到的替代金额买入被替代的部门证券。N＋2日日终，若已购入全数被替代的证券，则以替代金额取被替代证券的现实购入成本（包罗买入价钱取买卖费用）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子；若未能购入全数被替代的证券，则以替代金额取所购入的部门被替代证券现实购入成本加上按照 N+2日收盘价计较的未购入的部门被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子。特例：若自 T日起，上海证券买卖所一般买卖日已达到 20日而该证券一般买卖日低于 2日，则以替代金额取所购入的部门被替代证券现实购入成本加上按照比来一次收盘价计较的未购入的部门被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子。若现金替代日（T日）后至 N+2日（若正在特例下，则为 T 日起第 20个买卖日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及因为股权分置等发生的权益变更，则进行响应调整。N+2日后第 1个工做日（若正在特例下，则为 T日起第 21个买卖日），基金办理人将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代办署理券商和基金托管人，相关款子的清理交收将于此后 3个工做日内完成。④替代：为无效基金的偏离度和误差，基金办理人可投资者利用 能够现金替代的比例合计不得跨越申购基金份额资产净值的必然比例。现金替代比例的计较 公式为： 此中，该证券参考价钱目前为该证券前一买卖日除权除息后的收盘价，若是上海证券买卖所参考价钱确定准绳发生变化，以上海证券买卖所通知的参考价钱为准。参考基金份额净值目前为该 ETF前一买卖日除权除息后的收盘价，若是上海证券买卖所参考基金份额净值计较体例发生变化，以上海证券买卖所通知的参考基金份额净值为准。①合用景象：必需现金替代的证券一般是因为标的指数调整将被剔除，或基金办理人出于持有人好处准绳等缘由认为有需要实行必需现金替代的成份证券。②替代金额：对于必需现金替代的证券，基金办理人将正在申购赎回清单中通知替代的必然数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方式为申购赎回清单中该证券的数量乘以其调整后 T日开盘参考价。②替代金额：对于退补现金替代的证券，替代金额的计较公式为： 申购的替代金额＝替代证券数量×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1+申购现金替代溢价比例）；赎回的替代金额＝替代证券数量×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1-赎回现金替代折价比例）。对退补现金替代而言，申购时收取申购现金替代溢价的缘由是，对于利用现金替代的证券，基金办理人将买入该证券，现实买入价钱加上相关买卖费用后取该证券调整后 T日开盘参考价可能有所差别。为便于操做，基金办理人正在申购、赎回清单中事后确定申购现金替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是事后收取的金额高于基金购入该部门证券的现实成本，则基金办理人将退还多收取的差额；若是事后收取的金额低于基金购入该部门证券的现实成对退补现金替代而言，赎回时扣除赎回现金替代折价的缘由是，对于利用现金替代的证券，基金办理人将卖出该证券，现实卖出价钱扣除相关买卖费用后取该证券调整后 T日开盘参考价可能有所差别。为便于操做，基金办理人正在申购、赎回清单中事后确定赎回现金替代折价比例，并据此领取替代金额。若是事后领取的金额低于基金卖出该部门证券的现实收入，则基金办理人将退还少领取的差额；若是事后领取的金额高于基金卖出该部门证券的现实收入，则基金办理人将向投资者收取多领取的差额。此中，调整后 T日开盘参考价次要按照中证指数无限公司供给的标的指数成份证券的调整后开盘参考价确定。基金办理人将自 T日起正在收到申采办卖确认后按照“时间优先、及时申报”的准绳顺次买入申购被替代的部门证券，正在收到赎回买卖确认后按照“时间优先、及时申报”的准绳顺次卖出赎回被替代的部门证券。T日未完成的买卖，基金办理人正在 T日后被替代的成份证券有一般买卖的 2个买卖日（简称为 N+2日）内完成上述买卖。时间优先的准绳为：申购赎回标的目的不异的，先确认成交者优先于后确认成交者。先后挨次按照所确认申购赎回的时间确定。及时申报的准绳为：基金办理人正在深圳证券买卖所持续竞价期间，按照收到的上海证券买卖所申购赎回确认记实，正在手艺系统答应的下及时向深圳证券买卖所申报被替代证券的买卖指令。T日基金办理人按照“时间优先”的准绳顺次取申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子，即按照申购时间挨次，以替代金额取被替代证券的顺次现实购入成本（包罗买入价钱取买卖费用）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款子；按照“时间优先”的准绳顺次取赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子，即按照赎回时间挨次，以替代金额取被替代证券的顺次现实卖出收入（卖出价钱扣除买卖费用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款子。对于 T日因停牌或流动性不脚等缘由未购入和未卖出的被替代的部门证券，T日后基金办理人能够继续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述准绳确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子。N+2日日终，若已购入全数被替代的证券，则以替代金额取被替代证券的现实购入成本（包罗买入价钱取买卖费用）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款子；若未能购入全数被替代的证券，则以替代金额取所购入的部门被替代证券现实购入成本（包罗买入价钱取买卖费用）加上按照 N+2日收盘价计较的未购入的部门被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款子。N+2日日终，若已卖出全数被替代的证券，则以替代金额取被替代证券的现实卖出收入（卖出价钱扣除买卖费用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款子；若未能卖出全数被替代的证券，以替代金额取所卖出的部门被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除买卖费用）加上按照 N+2日收盘价计较的未卖出的部门被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款子。特例：若自 T日起，深圳证券买卖所一般买卖日已达到 20日而该证券一般买卖日低于 2日，则以替代金额取所购入的部门被替代证券现实购入成本（包罗买入价钱取买卖费用）加上按照比来一次收盘价计较的未购入的部门被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款子，以替代金额取所卖出的部门被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除买卖费用）加上按照比来一次收盘价计较的未卖出的部门被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款子。若现金替代日（T日）后至 N+2日期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变更，则进行响应调整。N+2日后第 1个工做日，基金办理人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代办署理券商和基金托管人，相关款子的清理交收将于此后 3个工做日内完成。预估现金部门是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代办署理券商事后冻结申请申购、赎回的投资者的响应资金，由基金办理人计较的现金数额。T日预估现金部门＝T-1日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必需现金替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现金替代成份证券的数量取该证券调整后T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中能够现金替代成份证券的数量取该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中现金替代成份证券的数量取该证券调整后T 日开盘参考价相乘之和）此中，该证券调整后T 日开盘参考价次要按照中证指数无限公司供给的标的指数成份股的调整后开盘参考价确定。别的，若T日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减响应的收益数额。预估现金部门的数值可能为正、为负或为零。T日现金差额＝T日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必需现金替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现金替代成份证券的数量取 T日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中能够现金替代成份证券的数量取T日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中现金替代成份证券的数量取T日收盘价相乘之和）现金差额的数值可能为正、为负或为零。正在投资者申购时，如现金差额为负数，则投资者应按照其申购的基金份额领取响应的现金，如现金差额为负数，则投资者将按照其申购的基金份额获得响应的现金；正在投资者赎回时，如现金差额为负数，则投资者将按照其赎回的基金份额获得响应的现金，如现金差额为负数，则投资者应按照其赎回的基金份额领取响应的现金。