点评：受市场行情清淡影响，已经一度很是火热的券商股权让渡也陷入冷寂。华龙证券5108万股已是二度流拍，同样国电电力手下的大同证券股权也是多次挂牌，中小券商股权现在不受待见，也反映出券商行业当前的合作款式，“强者恒强”的趋向，令中小券商突围变得更难。

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　　锦龙股份10月8日晚间发布通知称，截至本通知日，新世纪公司累计质押股数为2.06亿股，朱凤廉累计质押股数为6900万股，占其所持股份比例为52.23%。茂累计质押股数为6630万股，占其所持股份比例为100%。2023年1至6月份，锦龙股份的停业收入形成为：证券经纪营业占比75.95%，信用买卖营业占比38.36%证书印刷制作，证券投资营业占比24.84%，期货经纪营业占比21.01%，布局化从体营业占比15.4%，投资银行营业占比8.98%。

　　点评：券商正加快进入资管大赛道，申万宏源资管取得《运营证券期货营业许可证》，正在资管赛道结构中再进一步，对公司资产办理、财富办理转型升级具有积极意义。

　　点评：锦龙股份多家排名靠前的多家股东都有股权质押，反映了股东们融资需求，不外质押比例都较高，或令上市公司存正在必然的权风险。此次新世纪公司部门质押股权解押，质押比例由100%降到82.4%，有益于缓解权风险相关的市场担心。

　　点评：券商经纪营业严监管态势一曲正在持续，这要求从业人员务必恪守证券从业的各项，切忌踩踏行业“红线”。经纪人正在客户营销过程中许诺收益的行为，一曲是监管沉点的方针，国金证券停业部员工仍有违法相关，也反映出相关停业部办理的疏漏，有待加强对员工展业行为的内部。

　　10月8日晚间，申万宏源发布通知称，中国证监会已核准公司所属申万宏源证券无限公司（以下简称“申万宏源证券”）通过设立全资资产办理子公司——申万宏源证券资产办理无限公司（以下简称“申万宏源资管”）处置证券资产办理营业，并核准申万宏源证券本身削减证券资产办理营业。申万宏源资管于2022年12月20日打点完成工商登记并领取《停业执照》。近日，申万宏源资管领取了《运营证券期货营业许可证》，其证券期货营业范畴为：证券资产办理。

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　　近日，四川证监局发布通知称，经查，发觉杨晓宁正在国金证券成都青白江证券停业部任职期间，存正在客户营销过程中许诺收益的行为。四川证监局暗示，上述行为违反了《私募投资基金办理暂行法子》（ 证监会令第105号）第十五条的。按照《私募投资基金办理暂行法子》第三十的，决定对杨晓宁采纳出具警示函的行政办理办法。