点评:受市场行情清淡影响,已经一度很是火热的券商股权让渡也陷入冷寂。华龙证券5108万股已是二度流拍,同样国电电力手下的大同证券股权也是多次挂牌,中小券商股权现在不受待见,也反映出券商行业当前的合作款式,“强者恒强”的趋向,令中小券商突围变得更难。
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锦龙股份10月8日晚间发布通知称,截至本通知日,新世纪公司累计质押股数为2.06亿股,朱凤廉累计质押股数为6900万股,占其所持股份比例为52.23%。茂累计质押股数为6630万股,占其所持股份比例为100%。2023年1至6月份,锦龙股份的停业收入形成为:证券经纪营业占比75.95%,信用买卖营业占比38.36%证书印刷制作,证券投资营业占比24.84%,期货经纪营业占比21.01%,布局化从体营业占比15.4%,投资银行营业占比8.98%。
点评:券商正加快进入资管大赛道,申万宏源资管取得《运营证券期货营业许可证》,正在资管赛道结构中再进一步,对公司资产办理、财富办理转型升级具有积极意义。
点评:锦龙股份多家排名靠前的多家股东都有股权质押,反映了股东们融资需求,不外质押比例都较高,或令上市公司存正在必然的权风险。此次新世纪公司部门质押股权解押,质押比例由100%降到82.4%,有益于缓解权风险相关的市场担心。
点评:券商经纪营业严监管态势一曲正在持续,这要求从业人员务必恪守证券从业的各项,切忌踩踏行业“红线”。经纪人正在客户营销过程中许诺收益的行为,一曲是监管沉点的方针,国金证券停业部员工仍有违法相关,也反映出相关停业部办理的疏漏,有待加强对员工展业行为的内部。
10月8日晚间,申万宏源发布通知称,中国证监会已核准公司所属申万宏源证券无限公司(以下简称“申万宏源证券”)通过设立全资资产办理子公司——申万宏源证券资产办理无限公司(以下简称“申万宏源资管”)处置证券资产办理营业,并核准申万宏源证券本身削减证券资产办理营业。申万宏源资管于2022年12月20日打点完成工商登记并领取《停业执照》。近日,申万宏源资管领取了《运营证券期货营业许可证》,其证券期货营业范畴为:证券资产办理。
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近日,四川证监局发布通知称,经查,发觉杨晓宁正在国金证券成都青白江证券停业部任职期间,存正在客户营销过程中许诺收益的行为。四川证监局暗示,上述行为违反了《私募投资基金办理暂行法子》( 证监会令第105号)第十五条的。按照《私募投资基金办理暂行法子》第三十的,决定对杨晓宁采纳出具警示函的行政办理办法。